風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制是什么意思，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是什么

來源：整理時(shí)間：2023-07-28 23:12:23 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是什么
2，什么是風(fēng)險(xiǎn)控制名詞解釋
3，風(fēng)控是什么意思
4，什么是資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)制度
5，什么是風(fēng)險(xiǎn)警示制度

1，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是什么

是商品流通中的一個(gè)重要原則，它和競爭機(jī)制、供求機(jī)制同時(shí)發(fā)生作用作用:①影響經(jīng)營決策的形成.②促進(jìn)經(jīng)營者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)③有助于商業(yè)企業(yè)的素質(zhì)提高④是實(shí)現(xiàn)對(duì)商品流通宏觀調(diào)控目標(biāo)的機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是什么

2，什么是風(fēng)險(xiǎn)控制名詞解釋

對(duì)于金融市場(chǎng)來說，風(fēng)險(xiǎn)偏好改變意義重大，如果投資者變得更加回避風(fēng)險(xiǎn)，那么就需要給予更高的預(yù)期回報(bào)吸引他們承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，也就是說金融產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)降低；比如之前18倍的市盈率是合理的，現(xiàn)在15倍才會(huì)吸引到投資者。而這種價(jià)格下跌本身也會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好構(gòu)成壓力，造成循環(huán)，就像是市場(chǎng)景氣時(shí)候的循環(huán)一樣，不過是方向相反

什么是風(fēng)險(xiǎn)控制名詞解釋

3，風(fēng)控是什么意思

風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)控即風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或風(fēng)險(xiǎn)控制者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失?？倳?huì)有些事情是不能控制的，風(fēng)險(xiǎn)總是存在的。做為管理者會(huì)采取各種措施減小風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，或者把可能的損失控制在一定的范圍內(nèi)，以避免在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)帶來的難以承擔(dān)的損失。風(fēng)險(xiǎn)控制就是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或風(fēng)險(xiǎn)控制者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。被風(fēng)控的意思就是被風(fēng)險(xiǎn)管理者采取了風(fēng)險(xiǎn)控制手段了。消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)被控制住了，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員來說是一件好事。對(duì)于被風(fēng)控的對(duì)象來說，則不怎么樣友好。金融的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制的四種基本方法是：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留。

風(fēng)控是什么意思

4，什么是資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)制度

結(jié)合資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制而制定的相關(guān)制度。即：根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)自身特點(diǎn)，從質(zhì)量控制責(zé)任、職業(yè)道德、人力資源、評(píng)估業(yè)務(wù)承接、評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃、評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施和報(bào)告出具、監(jiān)控和改進(jìn)、文件和記錄等八大方面為評(píng)估機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制體系的建立提供的指導(dǎo)與要求。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制制度　　評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是一切有可能使評(píng)估結(jié)果偏離客觀、公正、科學(xué)的原則，致使評(píng)估機(jī)構(gòu)蒙受名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)的損失，甚至停業(yè)，吊銷資格證書的潛在危險(xiǎn)。　　一、資產(chǎn)評(píng)估主要風(fēng)險(xiǎn)：　　1、委托單位風(fēng)險(xiǎn)　　3）管理風(fēng)險(xiǎn)：①企業(yè)管理不善或管理混亂；　?、诠芾砣藛T的品行或能力明顯有問題；　　③管理人員遭受異常壓力；　　④評(píng)估目的不明確。　　4）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：　?、偬峁┨摷儇?cái)務(wù)報(bào)表；　?、谫Y產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬不清；　?、凼軛l件或時(shí)間限制，資產(chǎn)無法核定；　　④會(huì)計(jì)期末發(fā)生的異常及復(fù)雜交易；　?、菰谡５臅?huì)計(jì)處理程序中容易被漏記的交易或事　　項(xiàng)?！　?、評(píng)估機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)　　1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　?、僭u(píng)估項(xiàng)目的組織與管理不規(guī)范，缺乏必要的評(píng)估程序，或顛倒評(píng)估程序；　?、趹?yīng)揭示的條款沒有披露，遺留隱患；　　③缺乏有效監(jiān)督和控制質(zhì)量的手段，三審及專家委員會(huì)評(píng)審不嚴(yán)格?！　?、人員風(fēng)險(xiǎn)　?、僭u(píng)估師職業(yè)能力，包括業(yè)務(wù)水平、技能及組織能力；　?、谠u(píng)估師職業(yè)道德，包括隨意抬高或壓低評(píng)估值，出具虛假或誤導(dǎo)性評(píng)估報(bào)告，泄露客戶商業(yè)秘密、有關(guān)資料及評(píng)估結(jié)果，遷就客戶要求，損害國家、集體或其它組織，公民的利益?；蚧锿袉挝辉旒??！　?、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)　　委托單位和評(píng)估機(jī)構(gòu)之外的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的因外部環(huán)境影響帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

5，什么是風(fēng)險(xiǎn)警示制度

交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。定義在《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中提到的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指，交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。[1] 2主要內(nèi)容編輯交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見會(huì)員的高級(jí)管理人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況：(1)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；(2)會(huì)員或者客戶交易異常；(3)會(huì)員或者客戶持倉異常；(4)會(huì)員資金異常；(5)會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；(6)交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴；(7)會(huì)員涉及司法調(diào)查；(8)交易所認(rèn)定的其他情況。交易所實(shí)施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員或者客戶，交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密?？蛻魬?yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會(huì)員指定人員陪同；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。交易所通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)對(duì)會(huì)員或者客戶發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：(1)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；(2)期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距；(3)會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約；(4)會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；(5)交易所認(rèn)定的其他情形。 (由中金所供稿)[2] 3管理規(guī)定匯報(bào)情況出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：1）期貨[3] 價(jià)格出現(xiàn)異常。2）會(huì)員或客戶交易異常。3）會(huì)員或客戶持倉異常。4）會(huì)員資金異常。5）會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約。6）交易所接到投訴涉及到會(huì)員或客戶。7）會(huì)員涉及司法調(diào)查。8）交易所認(rèn)定的其他情況。遵守要求交易所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：1）交易所發(fā)出書面通知，約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話?？蛻魬?yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同。2）交易所安排談話提醒時(shí)，應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書面形式提前一天通知會(huì)員。3）談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可書面委托有關(guān)人員代理。4）談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí)。5）交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。交易所要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。公開譴責(zé)發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行公開譴責(zé)：1）不按交易所要求報(bào)告情況和談話的。2）故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的。3）故意銷毀違規(guī)違約證明材料, 不配合交易所調(diào)查的。4）經(jīng)查實(shí)存在欺詐客戶行為的。5）經(jīng)查實(shí)參與分倉和操縱市場(chǎng)的。6）交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。交易所對(duì)相關(guān)會(huì)員或客戶進(jìn)行公開譴責(zé)的同時(shí)，對(duì)其違規(guī)行為，按交易所違規(guī)處理辦法處理。公告4、發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：1）期貨價(jià)格出現(xiàn)異常。2）期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距。3）會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約。4）會(huì)員或客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。5）交易所認(rèn)定的其他情況。

寧波運(yùn)營中心：交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，可分別采取或同時(shí)采取要求交易商報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。

名詞解釋——中國a股市場(chǎng)中的一種制度。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)警示等問題的通知〉，對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司，對(duì)其股票交易實(shí)行"警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理"，簡稱"退市風(fēng)險(xiǎn)警示"。具體措施是在公司股票簡稱前冠以"*st"標(biāo)記，以區(qū)別于其它公司股票。在退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。分類情形——有下列情形之一的，會(huì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司:(一)最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤連續(xù)為負(fù)值或者被追溯重述后連續(xù)為負(fù)值;(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值或者被追溯重述后為負(fù)值;(三)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入低于1000萬元或者被追溯重述后低于1000萬元;(四)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告;(五)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月;(六)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月;(七)公司可能被解散;(八)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);(九)因第12.14條股權(quán)分布不具備上市條件，公司在規(guī)定的20個(gè)工作日內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并獲得本所同意;(十)本所認(rèn)定的其他情形。在股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形消除之后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)撤銷該特別處理，并應(yīng)按照交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起交易所撤銷其股票簡稱中的"*st"。上市公司應(yīng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。